您的位置:主页 > 社会万象 >

除“小散金融企业”专项整治外,区市场监管局还对互联网金融、涉嫌非法集资、“现金贷”等领域风险分别进行专项排查整治,一旦发现问题,按照依法依规、上限处罚的原则,对违法违规“小散金融”企业分别进行列入经营异常名录、行政约谈、列入严重失信企业名单、吊销经营许可证、吊销营业执照等处罚。

每月上旬和下旬,庐阳区市场监管局对辖区内的小散金融企业开展监督巡查。巡查内容主要包括财务事项检查、登记事项检查、公示信息检查、广告事项检查、合同事项检查、企业信息登记表数据真实性核查、食品安全事项检查、特种设备安全事项检查等。建立日常巡查登记制度,记录每次巡查发现的问题、整改情况和处罚情况。

小散金融企业是当前扫黑除恶、打击“套路贷”工作的重点与难点,治理成效直接影响金融秩序乃至社会稳定。庐阳区市场监管局将继续坚持“查”字为本,强化监管力度;“控”字为要,防范金融风险;“禁”字当头,市场监管严把关;“引”字为基,强化舆论引导。四措并举保持严打态势,努力实现小散金融企业“企业总数下降,投资总量下降”的整治目标。(葛睿)

聘请第三方审计检查

同时,将处罚结果在信用合肥、国家企业信用信息公示系统两个平台上双公示,做到公示率100%,实现一处违法,处处受限。目前,该局已排查金融企业117家,对51家排查无法联系的列入企业经营异常名录,公安部门已对涉嫌存在违法行为的安徽劲鑫投资有限公司、安徽聚峰投资管理有限公司等4家公司立案调查。

庐阳区市场监管局通过综合业务管理系统搜索“投资、金融”等关键词筛选企业名单,建立庐阳区重点监管“小散金融”企业名录,逐门逐户实地核查,了解掌握企业经营状态。将失联企业列入经营异常名录并在国家企业信用信息公示系统公示;对正常经营企业要求签订《企业诚信经营承诺书》,建立“一户一档”资料;每年底前完成“小散金融”企业名录更新。

活动现场

6月11日上午,由合肥市庐阳区市场监督管理局主办,2019年防范非法集资暨地方金融领域扫黑除恶斗争宣传月活动在双岗万豪广场拉开帷幕。活动以“携手筑网同防共治”为主题,活动中,工作人员通过现场讲解、向群众发放扫黑除恶专项斗争宣传资料等方式,面对面讲解非法集资暨地方金融领域扫黑除恶宣传内容,并现场接受群众咨询。

据了解,自全国扫黑除恶专项斗争工作开展以来,作为金融企业监管成员单位,庐阳区市场监管局率先开展“小散金融企业”专项整治工作。

每年在规定企业年报截止日(6月30日)后,庐阳区市场监管局联合税务、人社、党建、海关等部门联合组织实施,对小散金融企业公示信息逐一进行核查。对隐瞒真实情况、弄虚作假的,按照相关法律法规进行处罚,并通过企业信用信息公示系统向社会公示。

开展专项排查整治

庐阳区市场监管局联合区金融办,聘请第三方审计公司,对小散金融企业的财务会计报表、资金账目、资金流水等情况进行审计检查,严防“漏网之鱼”。六是完善机制,建立涉诉快速联查制度。为做好金融风险防范和处置工作,区市场监管局建立小散金融企业投诉举报快速处置制度,一旦受理涉及金融企业投诉举报,立即开展处置工作。区市场监管局处置合同、广告等方面问题,区金融办处置金融方面等问题。

2018年以来,庐阳区市场监督管理局共立案查处包含金融企业在内的各类经济违法案件377件,罚没款91.3万元,通过“两法衔接”平台向司法机关移送3件。

多措并举 精准排查案件线索

地方金融领域扫黑除恶 合肥庐阳区市场监督管理局在行动,爱美团

地方金融领域扫黑除恶 合肥庐阳区市场监督管理局在行动,爱美团

多部门协作实施核查

工作人员向路人宣讲

完善日常监督巡查制度

本文不代表本站观点,目的在于传递更多信息及用于网络分享!

网友评论

随机推荐

图文聚集

热门排行

最新文章